在IPO注冊制的步伐越來越近的同時，證監會也進一步強化上市公司的信息披露工作。

　　12月以來，滬深股市不斷創出新高，大量資金開始涌入股市，在多數上市公司市值開始大幅增長的時候，卻又一批企業面臨著退市的重大風險。

　　12月11日和12日晚間，滬深兩市共有20余家上市公司先后發布了退市風險提示公告。這也是依照上月中國證監會實施的《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》而進行的。

　　僅12月12日晚間，就有12家深市上市公司集體對外發布退市風險提示公告，這12家公司涵蓋了眾多行業，包括博匯紙業、上海物貿、*ST大荒、大有能源、五洲交通、*ST成誠、創興資源、大元股份、*ST國創、青鳥華光等上市公司。

　　其中LED上市公司勤上光電(002638.SZ)也名列其中。

　　這12家上市公司主要是因涉及信息披露違法違規可能被實施退市風險警示、并暫停上市。

　　勤上光電發布的《股票存在被實施退市風險警示及暫停上市風險的提示性公告》中披露，該公司因涉嫌信息披露違法違規，目前正被中國證監會立案調查。

　　據記者了解，勤上光電在12月1日已收到中國證監會的《調查通知書》，被正式介入調查。

　　根據公告提示，如果勤上光電因此受到中國證監會行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為，或者因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關的，公司將因觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》13.2.1條規定的欺詐發行或者重大信息披露違法情形，公司股票交易被實行退市風險警示。

　　如實行退市風險警示30個交易日期限屆滿，公司股票將被停牌，直至深圳證券交易所在15個交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。

　　7月4日，證監會對外公布了《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見(征求意見稿)》，并向社會公開征求意見。

　　近年來由于信息披露不規范而受到立案的上市公司數量增多，但并非每家公司都受到了嚴厲處罰，《退市意見》的出臺對上市公司重大違法行為起到警示和威懾作用。此次12家上市公司集體對外發布退市風險提示公告就是證監會強化監管的表現。

　　涉及重大違法公司強制退市的四種情況：

　　其一，上市公司因首次公開發行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使不符合發行條件的發行人騙取了發行核準，或者對新股發行定價產生了實質性影響，受到證監會行政處罰被暫停上市后，在證監會作出行政處罰決定之日起一年內，被證券交易所作出終止公司股票上市交易的決定。

　　其二，上市公司因首次公開發行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使不符合發行條件的發行人騙取了發行核準，或者對新股發行定價產生了實質性影響，涉嫌欺詐發行罪被依法移送公安機關而暫停上市，在證監會作出移送決定之日起一年內，被證券交易所作出終止公司股票上市交易的決定。

　　其三，上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，受到證監會行政處罰，并在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為而暫停上市，在證監會作出行政處罰決定之日起一年內，被證券交易所依據其股票上市規則作出終止公司股票上市交易的決定。

　　其四，上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關而暫停上市，在證監會作出移送決定之日起一年內，被證券交易所依據其股票上市規則作出終止公司股票上市交易的決定。