未依法披露關聯交易 勤上光電遭證監會罰40萬

    勤上光電12日晚間公告，5月12日收到中國證監會廣東證監局的行政處罰決定書。決定書認定，在三項有關關聯關系的披露中，勤上光電構成證券法界定的“未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的”行為，決定對勤上光電及部分人員進行相應處罰。

　　決定書指出，首先，勤上光電存在關聯關系及關聯交易未依法披露。2008年至2011年，勤上光電與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司關聯關系，以及發生的關聯交易未依法披露。

　　其次，勤上光電未依法披露2009年內銷第二大客戶。第三，2013年2月28日，勤上光電發布《關于媒體報道的澄清公告》，否認與品尚光電存在關聯關系。

　　決定書認定，上述行為違反了《證券法》第六十三條的規定，構成《證券法》第*百九十三條的行為。第*百九十三條界定予以處罰的行為是：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　廣東證監局責令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款。同時，勤上光電有7位高管被予以警告、罰款，包括時任董事長李旭亮、時任總經理黃冠志、副總經理祝炳忠、財務總監毛曉斌、董事會秘書韋莉、監事黃燦光和賈廣平。其中，勤上光電董事長李旭亮被處以20萬元罰款，其他高管罰款金額為5萬元或10萬元。

　　勤上光電同日披露，5月16日下午15：00-17:00，勤上光電9位高管將在深圳證券信息有限公司提供的網上平臺舉行公開致歉會。