聯建光電-聯建光電：關于重大資產重組限售股份上市流通的提示公告
特別提示：
1. 本次解除限售的股份為深圳市聯建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯建光電”） 2016 年 7 月 12 日上市的非公開發行股票；
2. 本次解除限售股份的數量為 55,444,881 股,占公司股本總額的比例為 9.0347%，其中實 際可上市流通股份的數量為 53,973,187 股，占公司股本總額的比例為 8.7949%；
3. 本次限售股份可上市流通日為 2017 年 7 月 18 日（星期二）；
4. 本次解除限售股份的相關股東在上市流通日后可對所持股份做出轉讓、質押等安排，但 需遵守中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上 市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》中關于特定股東減持行為 的相關規定。
一、重大資產重組發行股份概況
公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金經中國證券監督管理委員會“證監許可 ［2016］941 號”核準，公司以發行股份及支付現金的方式購買馬偉晉等 11 名交易對方合計持有 的深圳市力瑪網絡科技有限公司（以下簡稱“深圳力瑪”）88.88%股權、新余市風光無限投資管 理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“風光無限”）、等 3 名交易對方合計持有的山西華瀚文化傳 播有限公司（以下簡稱“華翰文化”）100%股權、新余市博爾豐投資管理中心（有限合伙）（以下 簡稱“新余博爾豐”）等 3 名交易對方合計持有的上海勵唐營銷管理有限公司（以下簡稱“勵唐 營銷”）100%股權及新余奧星投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“奧星合伙”）等 3 名交易對 方合計持有的北京遠洋林格文化傳媒有限公司（以下簡稱“遠洋傳媒”）100%股權，向其發行 56,574,142 股股份購買相關資產，發行股份購買資產的發行價格為 23.50 元/股。鑒于公司 2016 年 5 月已實施 2015 年年度權益分配方案，每 10 股派 1.996150 元（含稅），公司發行股份購買資 產的發行價格調整為 23.300385 元/股。
同時“證監許可［2016］941 號”核準公司非公開發行 50,701,674 股新股募集本次發行股份購 買資產的配套資金，發行價格為 22.09 元/股。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
1、本次申請解除股份限售的股東作出的承諾
深圳力瑪交易對方申箭峰、朱嘉春承諾，因本次重組所認購的聯建光電股份自本次股份發行 結束之日起 12 個月內不得轉讓。此外，深圳力瑪剩余交易對方馬偉晉、羅李聰、周偉韶、劉為 輝、陳斌、郭檢生、向業勝、新余市力瑪智慧投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“力瑪智慧”） 承諾，因本次重組所認購的聯建光電股份自本次股份發行結束之日起 36 個月內不得轉讓。
華瀚文化交易對方風光無限、太原市瀚創世紀文化傳媒中心（有限合伙）（以下簡稱“瀚創 世紀”）承諾，其以華瀚文化股權認購的聯建光電股份自本次股份發行結束之日起 36 個月內不得 轉讓。
勵唐營銷交易對方肖連啟承諾，其以勵唐營銷股權認購的聯建光電股份自本次股份發行結束 之日起 12 個月內不得轉讓。勵唐營銷剩余交易對方新余博爾豐、新余市勵唐會智投資管理中心 （有限合伙）（以下簡稱“新余勵唐會智”）承諾，其以勵唐營銷股權認購的聯建光電股份自本次 股份發行結束之日起 36 個月內不得轉讓。
遠洋傳媒交易對方李衛國承諾，其以遠洋傳媒股權認購的聯建光電股份自本次股份發行結束 之日起 12 個月內不得轉讓。遠洋傳媒剩余交易對方奧星合伙、新余眾行投資管理合伙企業（有 限合伙）（以下簡稱“眾行合伙”）承諾，其以遠洋傳媒股權認購的聯建光電股份自本次股份發行 結束之日起 36 個月內不得轉讓。
本次向配套融資認購方發行股份募集配套資金的股票鎖定期為 12 個月。
其他承諾情況詳見公司于 2016 年 7 月 9 日發布于巨潮資訊網的《發行股份及支付現金購買 資產并募集配套資金之非公開發行股票新增股份變動報告及上市公告書》。
2、承諾履行情況 截至本公告發布日，承諾正常履行，相關股東無違反承諾的情況。本次解除限售股份的為法 定鎖定期為 12 個月的相關股東。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為：2017 年 7 月 18 日（星期二）。
2、本次解除限售股份的數量為 55,444,881 股,占公司股本總額的比例為 9.0347%，其中實際 可上市流通股份的數量為 53,973,187 股，占公司股本總額的比例為 8.7949%。
3、本次申請解除限售的股東人數為 43 名，截至公告日，肖連啟任公司監事。
4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：
注1：截至本公告出具之日,肖連啟先生任公司監事，其任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總 數的25%，除本次實際可上市流通數量957,924股外，其余轉為高管限售股；
注2：申箭峰先生本次解限售的113,799股因處于質押狀態，將于申箭峰先生股票解質押后上市流通。
四、本次解除限售前后公司股本結構表
本次解除限售前后公司股本結構情況如下：
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請表；
2、發行人股本結構表和限售股份明細數據表；
3、深圳證券交易所要求的其他文件。
1. 本次解除限售的股份為深圳市聯建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯建光電”） 2016 年 7 月 12 日上市的非公開發行股票；
2. 本次解除限售股份的數量為 55,444,881 股,占公司股本總額的比例為 9.0347%，其中實 際可上市流通股份的數量為 53,973,187 股，占公司股本總額的比例為 8.7949%；
3. 本次限售股份可上市流通日為 2017 年 7 月 18 日（星期二）；
4. 本次解除限售股份的相關股東在上市流通日后可對所持股份做出轉讓、質押等安排，但 需遵守中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上 市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》中關于特定股東減持行為 的相關規定。
一、重大資產重組發行股份概況
公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金經中國證券監督管理委員會“證監許可 ［2016］941 號”核準，公司以發行股份及支付現金的方式購買馬偉晉等 11 名交易對方合計持有 的深圳市力瑪網絡科技有限公司（以下簡稱“深圳力瑪”）88.88%股權、新余市風光無限投資管 理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“風光無限”）、等 3 名交易對方合計持有的山西華瀚文化傳 播有限公司（以下簡稱“華翰文化”）100%股權、新余市博爾豐投資管理中心（有限合伙）（以下 簡稱“新余博爾豐”）等 3 名交易對方合計持有的上海勵唐營銷管理有限公司（以下簡稱“勵唐 營銷”）100%股權及新余奧星投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“奧星合伙”）等 3 名交易對 方合計持有的北京遠洋林格文化傳媒有限公司（以下簡稱“遠洋傳媒”）100%股權，向其發行 56,574,142 股股份購買相關資產，發行股份購買資產的發行價格為 23.50 元/股。鑒于公司 2016 年 5 月已實施 2015 年年度權益分配方案，每 10 股派 1.996150 元（含稅），公司發行股份購買資 產的發行價格調整為 23.300385 元/股。
同時“證監許可［2016］941 號”核準公司非公開發行 50,701,674 股新股募集本次發行股份購 買資產的配套資金，發行價格為 22.09 元/股。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
1、本次申請解除股份限售的股東作出的承諾
深圳力瑪交易對方申箭峰、朱嘉春承諾，因本次重組所認購的聯建光電股份自本次股份發行 結束之日起 12 個月內不得轉讓。此外，深圳力瑪剩余交易對方馬偉晉、羅李聰、周偉韶、劉為 輝、陳斌、郭檢生、向業勝、新余市力瑪智慧投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“力瑪智慧”） 承諾，因本次重組所認購的聯建光電股份自本次股份發行結束之日起 36 個月內不得轉讓。
華瀚文化交易對方風光無限、太原市瀚創世紀文化傳媒中心（有限合伙）（以下簡稱“瀚創 世紀”）承諾，其以華瀚文化股權認購的聯建光電股份自本次股份發行結束之日起 36 個月內不得 轉讓。
勵唐營銷交易對方肖連啟承諾，其以勵唐營銷股權認購的聯建光電股份自本次股份發行結束 之日起 12 個月內不得轉讓。勵唐營銷剩余交易對方新余博爾豐、新余市勵唐會智投資管理中心 （有限合伙）（以下簡稱“新余勵唐會智”）承諾，其以勵唐營銷股權認購的聯建光電股份自本次 股份發行結束之日起 36 個月內不得轉讓。
遠洋傳媒交易對方李衛國承諾，其以遠洋傳媒股權認購的聯建光電股份自本次股份發行結束 之日起 12 個月內不得轉讓。遠洋傳媒剩余交易對方奧星合伙、新余眾行投資管理合伙企業（有 限合伙）（以下簡稱“眾行合伙”）承諾，其以遠洋傳媒股權認購的聯建光電股份自本次股份發行 結束之日起 36 個月內不得轉讓。
本次向配套融資認購方發行股份募集配套資金的股票鎖定期為 12 個月。
其他承諾情況詳見公司于 2016 年 7 月 9 日發布于巨潮資訊網的《發行股份及支付現金購買 資產并募集配套資金之非公開發行股票新增股份變動報告及上市公告書》。
2、承諾履行情況 截至本公告發布日，承諾正常履行，相關股東無違反承諾的情況。本次解除限售股份的為法 定鎖定期為 12 個月的相關股東。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為：2017 年 7 月 18 日（星期二）。
2、本次解除限售股份的數量為 55,444,881 股,占公司股本總額的比例為 9.0347%，其中實際 可上市流通股份的數量為 53,973,187 股，占公司股本總額的比例為 8.7949%。
3、本次申請解除限售的股東人數為 43 名，截至公告日，肖連啟任公司監事。
4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：
注1：截至本公告出具之日,肖連啟先生任公司監事，其任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總 數的25%，除本次實際可上市流通數量957,924股外，其余轉為高管限售股；
注2：申箭峰先生本次解限售的113,799股因處于質押狀態，將于申箭峰先生股票解質押后上市流通。
四、本次解除限售前后公司股本結構表
本次解除限售前后公司股本結構情況如下：
1、限售股份上市流通申請表；
2、發行人股本結構表和限售股份明細數據表；
3、深圳證券交易所要求的其他文件。
陜公網安備 61019002000416號
業務咨詢