奧拓電子“帶病上市” 股權轉讓違規或陷法律糾紛

    深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱：奧拓電子）主要從事LED應用產品和金融電子產品的研發、生產、銷售及相應專業服務，于2011年6月在深交所中小板掛牌上市。但有知情者向本網反映，奧拓電子上市前或存在股權轉讓的違規行為，在其背后將存在法律訴訟風險。

   據奧拓電子上市時招股書顯示：1997年9月30日，深圳市人民政府發布并實施了《深圳市國有企業內部員工持股試點暫行規定》。根據該規定，奧拓有限于1999年實施了公司改組及內部員工持股方案并獲批（深改字[1999]101號文）。奧拓電子前身奧拓有限分別于1999年9月13日及1999年11月16日召開股東會，決定檢測中心將持有奧拓有限190萬元出資中的151萬元轉讓給22位自然人，轉讓后檢測中心仍持有奧拓有限39萬元出資；同意景意貿易將持有奧拓有限10萬元出資以10萬元轉讓給彭世新。2000年3月6日，奧拓有限公司改制及員工持股順利實施完成并領取工商執照。

   招股書顯示，奧拓有限自2000年改制完成后至2009年股份公司成立期間共進行了五次股權轉讓，這其中2001年、2002年和2004年的三次員工股權轉讓或存在瑕疵，違反了相關規定。

   2001年5月27日，奧拓有限召開股東會，會議審議通過了《關于現有股東之間股權轉讓的議案》，同意陸澄將其持有奧拓有限3.04%股權以9.1077萬元轉讓予吳涵渠，陽天發將其持有奧拓有限0.83%股權以2.5萬元轉讓予吳涵渠，郭佩峻將其持有奧拓有限0.70%股權以2.1萬元轉讓予吳涵渠，胡剛將其持有奧拓有限0.77%股權以2.3萬元轉讓予吳涵渠，馬濤將其持有奧拓有限0.77%股權以2.3萬元轉讓予吳涵渠，彭世新將其持有奧拓有限12.01%股權以6.0423萬元轉讓予吳涵渠，王黎山將其持有奧拓有限1.50%股權以4.5萬元轉讓予黃斌，楊榮標將其持有奧拓有限0.17%股權以0.5萬元轉讓予黃斌，任勝江將其持有奧拓有限1.33%股權以4萬元轉讓予黃永忠，周廣強將其持有奧拓有限1.20%股權以3.6萬元轉讓予沈毅，章志強將其持有奧拓有限0.17%股權以0.5萬元轉讓予沈毅，奧拓有限股東人數由23名變更為13名。

   2002年5月12日，經奧拓有限股東會決議：同意吳涵渠將其持有奧拓有限3.23%股權以 9.7 萬元轉讓予郭衛華，胡綠英將其持有奧拓有限 0.33%股權以 1萬元轉讓予彭世新；同意國成科技投資奧拓有限 200 萬元。

   2004年7月4日，經奧拓有限股東會決議：同意朱奇將其持有奧拓有限2.31%股權以 15 萬元轉讓予郭衛華。

   招股書中1-1-53頁顯示，2001年1 月11日，深圳市人民政府發布并實施了《深圳市公司內部員工持股規定》（深府[2001]08號），同時終止執行《深圳市國有企業內部員工持股試點暫行規定》。該持股規定第35條和第36條規定，以自然人身份實行員工持股的，員工脫離公司時，其所持股權允許轉讓和繼承；脫離公司包括調離、退休、自動離職、停薪留職、被辭退或解聘、被開除或死亡等情形。

   但經查閱該規定，與招股書披露的規定內容對比，卻隱瞞了極其重要的部分。該兩條規定全文如下：

   第35條、員工持有的股份不能退股。脫離公司的員工，其所持股權根據公司的不同情況分別予以處置。脫離公司包括調離、退休、自動離職、停薪留職、被辭退或解聘、被開除或死亡等情形。

   第36條、以自然人身份實行員工持股的，員工脫離公司時，其所持股權允許轉讓和繼承，員工轉讓其股份需符合下列條件：（一）持股期限必須滿五年；（二）每年轉讓持股數量不得超過其持股總額的三分之一。

   并且根據深改字（1999）101號《關于深圳市奧拓電子有限公司內部員工持股方案的批復》，明確規定內部員工持股不得轉讓和繼承。

   很顯然，對照規定奧拓有限上述三次員工之間的股權轉讓存在違規轉讓行為。

   北京某律師事務所徐律師指出，若上述內部員工的股權轉讓存在違規事實，則該股權轉讓有爭議或無效，原始員工股東可提出法律訴訟，奧拓電子或將陷“股權門”。